Iiroc 규제 외환 브로커

IIROC 규제 Forex 중개인.

캐나다에서 Forex 거래에 투자하고자하는 사람들에게는 규제와 관련하여 다소 혼란 스러울 수 있습니다. 캐나다에 거주하는 모든 사람들에게 다양한 선택의 여지가 있습니다. 첫 번째 옵션은 캐나다에서 규제되는 중개인을 선정하는 것입니다. 두 번째 선택은 다른 관할지에서 규제되는 중개인을 선택하는 것입니다. 마지막으로 규제되지 않은 중개인을 선택할 수 있습니다. 물론, 우리는 절대 추천하지 않을 것입니다. 캐나다에서 규제되는 브로커를 선택하기로 결정한 경우 IIROC가 규제하는 브로커를 찾아야합니다.

IIROC 란 무엇입니까?

IIROC는 캐나다 투자 산업 규제기구 (Investment Industry Regulatory Organization of Canada)의 약자입니다. 그것은 국가 차원에서 캐나다 금융 시장을 규제 할 책임이 있습니다. 그러나 여기서 약간 혼란스러워하는 곳에서 주정부 차원의 금융 규제가 이루어집니다. 주정부 규정을 담당하는 기관은 토론토 지역을 담당하는 온타리오 증권위원회 (OSC)입니다. 브리티시 컬럼비아 및 주변 지역을 다루는 브리티시 컬럼비아 증권위원회. 그리고 Autorite des Marches Financiers (AMF)는 퀘백과 몬트리올을 망라합니다. 우리는 또한 Forex 업계가 우려하는 바를 지적해야합니다. IIROC 연방 규정은 항상 지방 정부의 규제보다 우선합니다.

신뢰할 수있는 외환 중개인.

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IIROC는 무엇을합니까?

IIROC가 수행해야하는 기능은 다음과 같습니다.

투자 산업에 대한 높은 기준을 세우는 규정 작성 IIROC 규제 기업에 고용 된 선별 투자 자문. 적절한 교육을 받았고 필요한 교육 과정, 프로그램 및 배경 조사를 완료 한 직원 만이 적절한 성격을 띠도록 보장합니다. 최소 자본 요건을 설정하고 재무 준수 검토를 수행합니다. 고객 계정 처리를 적절하게 감독하는 올바른 절차와 제공되는 모든 조언이 개별 고객의 요구에 적절 함 회원사의 업무 데스크 절차를 확인하고 규정 준수 여부를 확인하기위한 검토 수행 회원사의 불법 행위 조사 및 징계 절차 가져 오기 필요하다면. 벌금, 벌금, 정학, 영구 금지 또는 회원 자격 종결이 될 수 있습니다.

다양한 캐나다위원회가 어떻게 협력하는지.

역사적으로, Forex 중개인을 따르기 위하여 2 세트 규칙을 남겨 두는 캐나다 Forex 공업에있는 획일 한의 부족이 계속있다. 이것이 계속 허용 될 수 없으며 규정을 조화시키려는 노력이 이루어 졌음이 분명했습니다. Forex 중개인과 캐나다에서의 Forex 거래의 일반적인 행동을 안내하는 새로운 규칙이 개발되었습니다. 초기 문제의 큰 부분은 외환 거래가 어떤 유형의 거래 수단인지에 대한 분류 차이와 관련되어있었습니다. 각 주정부 기관은 자체 견해를 갖고 있으며, 이에 따라 다른 규칙을 따릅니다. 퀘벡에서는 파생 상품으로 간주되었습니다. 브리티시 컬럼비아 주와 몬트리올 주에서는 보안으로 간주되어 다른 규칙을 따릅니다. IIROC와 3 개의 주정부 기관에 의해 개발 된 새로운 조화 된 일련의 규칙은 캐나다의 Forex 브로커가 비즈니스를 수행하는 방식을 변경했습니다.

캐나다에서 Forex 상품을 제공하려는 기업은 IIROC에 등록해야합니다.

캐나다 거주자들에게 외환 거래 서비스를 제공하고자하는 캐나다 외환 브로커는 현재 IIROC에 등록해야합니다. 어떤 종류의 외화가 존재하고 등록 가능한 활동을 수행하는 회사가 투자 매매자로 분류되는지에 관한 합의가되었습니다. Forex 중개인은 IIRO 회원이어야합니다. IIROC 규제 Forex 중개인 만이 캐나다 외환 브로커라고 주장 할 수 있습니다. 새로운 규칙 중 하나는 마진 요구 사항과 관련됩니다. 모든 IIROC Forex 브로커는 18 : 1로 제한을 설정해야합니다. 이는 현재 미국의 마진 한도보다 훨씬 낮은 수치입니다. 이것은 캐나다 Forex 중개인이 투자 할 금액이 훨씬 많은 고객을 유치하는 경향이 있음을 의미합니다. 지방 당국은 또한 IIROC 회원이되는 것 외에도 자체 요구 사항을 가지고 있습니다. 캐나다에서 Forex 중개인을 위해 일하는 모든 판매원은 인증 방식을 통해 Forex 계약 거래에 대한 자신의 능숙 함을 증명할 수 있어야합니다. 그들은 선물 거래자 자격이 있음을 보여줄 수 있어야합니다. 또한 캐나다 외환 브로커에서 일하는 포트폴리오 관리자는 적절한 자격을 갖추어야합니다. 개인을 대신하여 누구나 계정을 설정하고 관리 할 수는 없습니다. 서류 요건은 필수 요건입니다.

캐나다의 외환 거래자에게 새로운 규칙이 의미하는 바는 무엇입니까?

Forex 무역을위한 새로운 규칙은 너무 잘 내려 가지 않았다. 그리고 IIROC는 상인을 계몽하고 규칙이 제정 된 이유를 설명하려고합니다. 그럼에도 불구하고, 캐나다 외환 거래자 중 다수가 해외 중개인과 거래를하고있는 것으로 보입니다. 기본적으로 새로운 규칙과 규정은 고객 자금에 대한 최대한의 보안을 보장 할뿐만 아니라 Forex 시장에서 거래 할 수있는 위험한 투자에 대한 돈과 갈증이있는 사람들 만 있는지 확인하기 위해 마련되었습니다. . 다수의 캐나다 외환 중개인이 이미 필요한 조정을했으며 소수의 일부만이 모기업과 독립적으로 운영되며 캐나다 외환 거래자를 염두에두고 설계된 새로운 IIROC 등록 회사를 만들었습니다. 캐나다의 상인은 브로커가 IIROC에 등록되어 있는지 여부를 확인하고 커미션의 웹 사이트를 사용하여 신속하게 검색 할 수 있습니다. 등록, 승인 및 징계 기록과 관련하여 가장 중요한 모든 정보를 중앙 레지스트리에 제공하므로 실사를 수행 할 수 있습니다. IIROC 등록 회사와 Forex 거래를하려는 사람은 브로커의 올바른 선택을 확신 할 수 있습니다. 장기적으로 캐나다 외환 거래자의 안전, 보호 및 교육이 새로운 규칙과 규정의 핵심에 있으므로 이는 부정적인 것으로 볼 수 없습니다.

규제 당국의 다른 외환 중개인.

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위험 경고 - 자본 위험에 처해 있습니다. 조심스럽게 거래하면 모든 사람에게 적합하지 않을 수도 있으므로 위험을 이해해야합니다.

IIROC 규제 Forex 중개인.

캐나다에서 Forex 거래에 투자하고자하는 사람들에게는 규제와 관련하여 다소 혼란 스러울 수 있습니다. 캐나다에 거주하는 모든 사람들에게 다양한 선택의 여지가 있습니다. 첫 번째 옵션은 캐나다에서 규제되는 중개인을 선정하는 것입니다. 두 번째 선택은 다른 관할지에서 규제되는 중개인을 선택하는 것입니다. 마지막으로 규제되지 않은 중개인을 선택할 수 있습니다. 물론, 우리는 절대 추천하지 않을 것입니다. 캐나다에서 규제되는 브로커를 선택하기로 결정한 경우 IIROC가 규제하는 브로커를 찾아야합니다.

IIROC 란 무엇입니까?

IIROC는 캐나다 투자 산업 규제기구 (Investment Industry Regulatory Organization of Canada)의 약자입니다. 그것은 국가 차원에서 캐나다 금융 시장을 규제 할 책임이 있습니다. 그러나 여기서 약간 혼란스러워하는 곳에서 주정부 차원의 금융 규제가 이루어집니다. 주정부 규정을 담당하는 기관은 토론토 지역을 담당하는 온타리오 증권위원회 (OSC)입니다. 브리티시 컬럼비아 및 주변 지역을 다루는 브리티시 컬럼비아 증권위원회. 그리고 퀘벡 및 몬트리올을 다루는 AMF (Autorité des Marchés Financiers). 우리는 또한 Forex 업계가 우려하는 바를 지적해야합니다. IIROC 연방 규정은 항상 지방 정부의 규제보다 우선합니다.

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IIROC는 무엇을합니까?

IIROC가 수행해야하는 기능은 다음과 같습니다.

투자 산업에 대한 높은 기준을 세우는 규정 작성 IIROC 규제 기업에 고용 된 선별 투자 자문. 적절한 교육을 받았고 필요한 교육 과정, 프로그램 및 배경 조사를 완료 한 직원 만이 적절한 성격을 띠도록 보장합니다. 최소 자본 요건을 설정하고 재무 준수 검토를 수행합니다. 고객 계정 처리를 적절하게 감독하는 올바른 절차와 제공되는 모든 조언이 개별 고객의 요구에 적절 함 회원사의 업무 데스크 절차를 확인하고 규정 준수 여부를 확인하기위한 검토 수행 회원사의 불법 행위 조사 및 징계 절차 가져 오기 필요하다면. 벌금, 벌금, 정학, 영구 금지 또는 회원 자격 종결이 될 수 있습니다.

다양한 캐나다위원회가 어떻게 협력하는지.

역사적으로, Forex 중개인을 따르기 위하여 2 세트 규칙을 남겨 두는 캐나다 Forex 공업에있는 획일 한의 부족이 계속있다. 이것이 계속 허용 될 수 없으며 규정을 조화시키려는 노력이 이루어 졌음이 분명했습니다. Forex 중개인과 캐나다에서의 Forex 거래의 일반적인 행동을 안내하는 새로운 규칙이 개발되었습니다. 초기 문제의 큰 부분은 외환 거래가 어떤 유형의 거래 수단인지에 대한 분류 차이와 관련되어있었습니다. 각 주정부 기관은 자체 견해를 갖고 있으며, 이에 따라 다른 규칙을 따릅니다. 퀘벡에서는 파생 상품으로 간주되었습니다. 브리티시 컬럼비아 주와 몬트리올 주에서는 보안으로 간주되어 다른 규칙을 따릅니다. IIROC와 3 개의 주정부 기관에 의해 개발 된 새로운 조화 된 일련의 규칙은 캐나다의 Forex 브로커가 비즈니스를 수행하는 방식을 변경했습니다.

캐나다에서 Forex 상품을 제공하려는 기업은 IIROC에 등록해야합니다.

캐나다 거주자들에게 외환 거래 서비스를 제공하고자하는 캐나다 외환 브로커는 현재 IIROC에 등록해야합니다. 어떤 종류의 외화가 존재하고 등록 가능한 활동을 수행하는 회사가 투자 매매자로 분류되는지에 관한 합의가되었습니다. Forex 중개인은 IIRO 회원이어야합니다. IIROC 규제 Forex 중개인 만이 캐나다 외환 브로커라고 주장 할 수 있습니다. 새로운 규칙 중 하나는 마진 요구 사항과 관련됩니다. 모든 IIROC Forex 브로커는 18 : 1로 제한을 설정해야합니다. 이는 현재 미국의 마진 한도보다 훨씬 낮은 수치입니다. 이것은 캐나다 Forex 중개인이 투자 할 금액이 훨씬 많은 고객을 유치하는 경향이 있음을 의미합니다. 지방 당국은 또한 IIROC 회원이되는 것 외에도 자체 요구 사항을 가지고 있습니다. 캐나다에서 Forex 중개인을 위해 일하는 모든 판매원은 인증 방식을 통해 Forex 계약 거래에 대한 자신의 능숙 함을 증명할 수 있어야합니다. 그들은 선물 거래자 자격이 있음을 보여줄 수 있어야합니다. 또한 캐나다 외환 브로커에서 일하는 포트폴리오 관리자는 적절한 자격을 갖추어야합니다. 개인을 대신하여 누구나 계정을 설정하고 관리 할 수는 없습니다. 서류 요건은 필수 요건입니다.

캐나다의 외환 거래자에게 새로운 규칙이 의미하는 바는 무엇입니까?

Forex 무역을위한 새로운 규칙은 너무 잘 내려 가지 않았다. 그리고 IIROC는 상인을 계몽하고 규칙이 제정 된 이유를 설명하려고합니다. 그럼에도 불구하고, 캐나다 외환 거래자 중 다수가 해외 중개인과 거래를하고있는 것으로 보입니다. 기본적으로 새로운 규칙과 규정은 고객 자금에 대한 최대한의 보안을 보장 할뿐만 아니라 Forex 시장에서 거래 할 수있는 위험한 투자에 대한 돈과 갈증이있는 사람들 만 있는지 확인하기 위해 마련되었습니다. . 다수의 캐나다 외환 중개인이 이미 필요한 조정을했으며 소수의 일부만이 모기업과 독립적으로 운영되며 캐나다 외환 거래자를 염두에두고 설계된 새로운 IIROC 등록 회사를 만들었습니다. 캐나다의 상인은 브로커가 IIROC에 등록되어 있는지 여부를 확인하고 커미션의 웹 사이트를 사용하여 신속하게 검색 할 수 있습니다. 등록, 승인 및 징계 기록과 관련하여 가장 중요한 모든 정보를 중앙 레지스트리에 제공하므로 실사를 수행 할 수 있습니다. IIROC 등록 회사와 Forex 거래를하려는 사람은 브로커의 올바른 선택을 확신 할 수 있습니다. 장기적으로 캐나다 외환 거래자의 안전, 보호 및 교육이 새로운 규칙과 규정의 핵심에 있으므로 이는 부정적인 것으로 볼 수 없습니다.

규제 당국의 다른 외환 중개인.

독점 제공 최신 중개인 리뷰 아카데미 팁과 트릭.

최신 Forex 업데이트를 지금 받으십시오!

최신 Forex 브로커 리뷰 및 혜택 받기 아카데미 섹션을 통해 Forex 거래에 대해 자세히 알아보기 데모 계정으로 거래를 시작하고 상인이 될 수 있도록 가르쳐주십시오. 어쩌면 나중에 감사 할 것입니다.

위험 경고 - 자본 위험에 처해 있습니다. 조심스럽게 거래하면 모든 사람에게 적합하지 않을 수도 있으므로 위험을 이해해야합니다.

캐나다의 Forex Traders의 경우 IIROC Forex Brokers 가이드.

Forex에서 거래 할 수있는 세계 어디에서나 지역 규정을 이해하는 것은 매우 중요합니다. 일반적으로 외환 시장은 크게 규제되지 않고 규제가 좀 더 지역적 규모로 진행됩니다. 최고의 Forex 중개인을 선택하는 것은이 투자 형태에 처음으로 익숙한 사람에게는 중요한 첫 걸음입니다. 따라서 캐나다에서 규제되는 Forex 브로커를 찾고 있어야하며, 규제되지 않은 사람을 선택하는 것이 아니라 다른 국가에서 규제되는 사람이 있어야합니다. 캐나다의 Forex 브로커 규제에 관한 상황은 다른 여러 국가의 상황과 조금 다릅니다. 그렇다면 누가 금융 서비스 공급자를 규제 할 책임이 있습니까?

IIROC 및 IIROC 규제 브로커에 대한 소개.

캐나다에서는 캐나다의 금융 시장 규제에 대한 국가의 책임이있는 것은 캐나다의 투자 산업 규제기구 (IIROC)입니다. 그러나 이것이 사물이 조금 다른 곳이며, 금융 시장 규제 또한 지방 수준에서 시행됩니다. IIROC 외에도 3 개의 주정부 규제 기관이 있습니다. 토론토 지역의 경우 금융 서비스는 온타리오 증권위원회 (Ontario Securities Commission)의 책임입니다. 브리티시 컬럼비아 및 그 주변 지역에 대한 규제는 브리티시 컬럼비아 증권위원회 (British Columbia Securities Commission)의 책임입니다. Autorité des Marchés Financiers는 몬트리올과 퀘벡을 대상으로합니다.

IIROC 및 금융 규제.

IIROC는 금융 서비스 산업의 감독과 관련하여 여러 가지 중요한 기능을 가지고 있습니다. 여기에는 다음이 포함됩니다.

정기적 인 검토 수행 - IIROC가 규제하는 개별 기업에 대한 올바른 검토 절차, 적절한 조언 제공, 추천 된 거래 데스크 절차에 따른 검토 및 모든 관련 규정 준수 여부에 대한 검토가 포함됩니다. 규칙 개발 - 이는 투자 업계에서 최고 수준의 표준이 유지되도록하기위한 것입니다. 직원 선발 - 이는 IIROC 금융 서비스 제공 업체가 우수한 성품의 직원 만 고용하고 적절한 교육을 받았으며 적합한 교육 과정과 프로그램을 통과하고 배경을 확인한 것임을 보증하기위한 것입니다. 최소 요구 사항 설정 - 자본 요구 사항과 관련된 예입니다. 불법 행위 조사 & # 8211; 필요한 경우 징계 절차를 시작하고 벌금, 정학, 벌금, 영구 금지 또는 회원 자격 종결을 부과 할 수 있습니다.

IIROC 및 주정부 규제 기관과의 연결.

캐나다의 Forex 거래자들은 이전에 업계 규제가 매우 혼란 스럽다는 것을 발견했습니다. Forex 중개인이 준수해야하는 두 가지 규칙이 있었기 때문입니다. 이것은 불필요한 합병증으로 여겨졌 고 주정부 및 국가 규제 기관은 상황을 조화시키기 위해 열심히 노력했습니다. 그것은 Forex 중개인 및 기업의 행위를 인도하는 새로운 규칙 세트로 귀착되었습니다.

주정부 당국이 외환 거래 상품을 다르게 분류했기 때문에 원래의 문제가 발생했습니다. 예를 들어 퀘벡에서는 몬트리올과 브리티시 컬럼비아에서 파생 상품으로 간주되었지만 몬트리올과 브리티시 컬럼비아에서는 증권으로 보았습니다. 두 개의 다른 분류는 두 가지 다른 규칙 집합이 적용 가능하다는 것을 의미했습니다. 새로운 조화 규칙에 따라 IIROC와 주정부 규제 기관은 동일한 분류를 사용하며 이로 인해 캐나다에서 Forex 브로커가 운영되는 방식이 크게 변경되었습니다.

캐나다 및 IIROC 등록에있는 Forex 중개인을위한 규칙.

캐나다에 거주하면서 외환 거래를 고려하고 있다면, 모든 캐나다 외환 브로커를 IIROC에 등록해야한다는 사실을 알고 있어야합니다. 외화 쌍으로 거래하는 서비스를 제공하는 브로커는 IIROC 등록 활동 인 투자 딜러로 분류됩니다.

IIROC가 설정 한 또 다른 최근 규칙은 레버리지를 18 : 1로 제한합니다. 이는 불행히도 소액 투자자에게는 희소식이 아닙니다. 그것은 외환 거래가 투자 할 금액이 훨씬 많은 사람들을 위해 주로 투자 형태가되었음을 의미합니다. 그러나 투자자가 잃을 위험에 처한 금액을 제한하기 때문에 좋은 움직임으로 간주해야합니다.

IIROC 규제 브로커가 고용 한 개인은 적격이어야합니다. 여기에는 외환 거래 계약에 능숙하고 자격있는 선물 거래자임을 증명해야하는 영업 사원이 포함됩니다. 포트폴리오 관리자는 또한 적격 한 자격을 갖추어야합니다. 이는 금융 서비스 업계에서 사업을하는 사람이 누구나 최고의 자격을 갖기 때문에 좋은 소식입니다. 누구나 그러한 사업을 설정하고 개별 고객 계정을 관리하는 것은 불가능합니다.

캐나다의 외환 거래자에게는 미래가 밝아 보입니다.

동의하지 않는 다수의 상인이있다하더라도, 새로운 규정은 캐나다의 외환 거래자들에게는 좋은 일이다. 이러한 비난으로 많은 캐나다 상인들이 해외 중개인을 사용하게되었습니다. IIROC는 거래자를 바꾸려고합니다. & # 8217; 왜 그 규칙을 제정했는지에 대한 설명과 함께 결국, 클라이언트 자금에 대한 최대 보안을 보장하는 모든 것이 좋은 것이되어야합니다. 맞습니까? 위험한 투자 형태의 사용을 제한하는 규칙에 따라 손실을 감당하고 올바른 사고 방식을 가질 수있는 사람 만 Forex 거래에 참여할 수 있습니다.

많은 캐나다 Forex 중개인은 이미 필요한 변경을했으며, 모회사와 별도로 운영되는 독립적 인 IIROC 등록 회사를 만든 번호도 있습니다. 이 독립적 인 회사는 캐나다 외환 거래자를 위해 특별히 고안되었습니다.

브로커가 IIROC에 등록되어 있는지 여부를 알아내는 것이 어려울 까봐 걱정된다면하지 마십시오. 위원회 웹 사이트에는 사용하기 쉬운 검색 옵션이 있으며 이는 우리가 항상 권장하는 것입니다. 자신의 실사를 수행하는 것은 매우 중요합니다. Forex 중개인 중 다수가 규제 대상이 아니라고 주장하기 때문입니다. 브로커의 규제 클레임을 신속하게 확인하고 등록, 승인 및 징계 문제가 있는지 여부를 확인할 수 있습니다.

새로운 규정과 표준이 조화를 이룬 캐나다 상인들은 이제 투자 선택에 대해 자신감을 가질 수있게되었습니다. 우리는 모든 독자들에게 규제를 긍정적 인 것으로 간주 할 것을 촉구 할 것입니다. 왜냐하면 그것은 독자의 이익을 핵심으로하는 경향이 있기 때문입니다.

최고의 IIROC (캐나다) 규제 Forex 중개인 2017.

IIROC에 의해 규제되는 캐나다 최고의 브로커는 무엇입니까? 우리는 우리의 분석가뿐만 아니라 사용자 피드백을 통해 많은 연구를 진행했습니다. 가장 좋은 캐나다 IIROC 중개인에 대한 조사 결과를보십시오.

IIROC 2017.

IIROC 규정 소개.

투자 산업 캐나다의 규제 기관은 캐나다에서의 투자 및 거래와 관련된 모든 활동에 대한 감독 및 규제의 책임을 맡고있는 주요 기관입니다. 여기에는 부채 및 형평과 관련된 활동을 다루는 회사의 규정도 포함됩니다. IIROC는 자체 규제 기관이며 2008 년 중반에 두 명의 주요 산업계 선수가 모여서 생겨났습니다. Market Regulation Services Inc. (RS) 및 캐나다의 투자업자 협회 (IDA)에 의해 운영됩니다. IIROC 위임은 캐나다 증권 관리자 (CSA)

IIROC의 책임.

IIROC는 투자 자문 회사가 운영하는 데 필요한 법적 프레임 워크를 수립 할 책임이 있습니다. 여기에는 캐나다 증권 및 무역 업계의 실제 법률안 작성, 개정 및 집행이 포함됩니다. 이 프레임 워크를 시행함으로써 업계 내에서의 성실성과 신뢰가 증진되고 모든 이해 관계자에게 공정하고 경쟁적인 경쟁이 이루어질 수 있습니다. 다른 주요 책임은 투자자의 권리를 보호하는 것입니다.

IIROC 규제가 당신을 보호하는 방법.

IIROC는 실시간으로 거래 활동을 모니터링하는 감시 시스템을 사용하여 특정 사전 결정된 규칙을 위반했는지 여부에 따라 경보를받을 수 있습니다. 이를 통해 IIROC는 투자자가 시장에 노출 될 수있는 모든 위험을 완화 할 수 있습니다. 회사가 일부 법률을 위반 한 것으로 의심되는 경우 IIROC는 상기 회사에 대한 조사를 개시 할 자유가 있습니다. 이러한 조사의 결과에 따라 IIROC는 조사 결과를 청문위원회에 전달할 수 있으며, 청문위원회는 회사가 어떻게 진행할지 결정할 결정을 내릴 수 있습니다. 벌금은 손해에 대한 평가를 토대로 IIROC가 징수 할 수 있습니다.

경우에 따라 IIROC는 법률의 범위 내에서 계속 영업하고 투자자가 여전히 보호되고 있는지 확인하기 위해 무작위 검사를 실시하여 낮은 수준에서 회사의 활동을 감독하는 모니터를 임명 할 수 있습니다. 회사가 IIROC 멤버쉽에 가입하기 전에 이사회에 실제로 장기간 효과적으로 고객에게 봉사 할 수 있고 기꺼이 할 수 있음을 증명하기위한 일련의 전제 조건을 충족해야합니다.

IIROC 규제 브로커를위한 지침.

캐나다 회사는 규칙을 지키기 위해 규칙을 준수해야합니다. 이 가이드 라인에는이 업계의 회사가 공공 이익을 침해하는 방식으로 비즈니스를 수행해서는 안된다는 사실이 포함됩니다. 그들은 증권 시장에 관여하기 위해 공공 이익이 줄어들지 않도록 행동해야합니다. IIROC가 규제하는 회사는 직원 및 이사가 서한에 대한 규정을 준수하는지 확인해야 할 책임이 있습니다. 법적인 문제가 수사 및 시행되는 경우, 해당 회사는 IIROC의 지시에 따라 비용을 부담해야합니다. IIROC가 발행 한 규정, 벌금 및 지침을 준수하지 않을 경우 일시적으로 또는 영구적으로 회원 자격이 취소 될 수 있으며 궁극적으로 캐나다에서 합법적으로 사업을 수행 할 권리가 상실됩니다.